2023年11月29日，“菁益求经”之券商研习篇闭营仪式顺利举行。本次活动邀请到德邦证券成都营业部合规经理邓露为同学们带来证券行业从业人员行为规范的专题讲座。德邦证券成都营业部总经理曾献强、西南财经大学太阳集团tcy8722网站副书记魏望和团委副书记张爽出席了会议。

嘉宾致辞

魏望 太阳集团tcy8722网站党委副书记

魏望副书记向到场的嘉宾和同学们表示热烈的欢迎和诚挚的感谢，并对本次活动的圆满举办表示衷心的祝贺。他对同学们在“菁益求精”系列活动中所取得的学习成果和实践经验表示赞赏，并表达了对本次院企合作的肯定以及对未来合作的更多期许。

曾献强 德邦证券成都营业部总经理

曾献强总经理对西财学子的专业水平给予了高度肯定，他认为同学们在学术和实践方面取得的成就令人印象深刻。他对未来德邦证券与西财以及太阳集团tcy8722网站的进一步紧密合作表示充满期待，并表示欢迎同学们到德邦证券线下参观和学习，以更加深入地了解券商和金融行业。

授课讲师

邓 露德邦证券成都营业部合规经理，法学专业毕业，金融行业从业十余年，负责公司营业部合规与风险管理工作。

课程分享

课堂上，邓露老师讲授了 “证券公司从业人员行为规范”这一主题。她重点介绍了投资行为、执业行为、执业资格和廉洁从业等方面的规范，旨在加强同学们对证券从业职业责任与道德的认识和理解。

1、投资行为规范：介绍了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《管理办法》）。这一管理办法的目的是推动证券基金经营机构的合规经营，防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，保护投资者的合法权益。

2、执业行为规范：深入讲解《管理办法》中特意强调的“十条”禁止性行为，并通过实际案例——证券从业人员买卖股票案与证监会对该案的处罚决定书，来增强同学们对法治的敬畏意识，并强调坚持守法合规、诚实守信的决心。

3、执业资格规范：针对《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券投资基金销售管理办法》中的重要规定进行了阐释，并结合实例进行说明。例如，她强调了证券公司在证券投资顾问业务推广环节必须实行留痕管理的规定，让同学们对证券执业资格有了基本的认识。

4、廉洁从业规范：对证券行业道德风险产生的原因进行了分析，并强调了证监会和证券业协会加强证券经营机构及其工作人员廉洁从业的信心和决心。

“菁益求经”品牌活动介绍

自2023年10月以来，西南财经大学太阳集团tcy8722网站成功推出了“菁益求经”品牌活动，目前已经顺利展开了“券商研习篇”和“职引未来篇”两个板块。

活动成功开展了6场线上精品主题微课，涵盖了“走近券商、初探行研、邂逅投行、领略资管、了解基金、走近北交所”等内容。这些微课帮助同学们从多个维度了解金融行业的业务模式和发展前景。此外，活动还圆满完成了2场线下大型执业合规分享讲座，邀请了德邦证券成都营业部的合规经理分享“证券公司从业人员行为规范”，以及金融行业的专业人士为同学们提供了职业规划与指导。

“菁益求经”活动总共吸引大约1500名本硕学生参与，活动规模大，主题广泛，得到同学们的支持和积极响应。活动历时7周，通过“线上+线下”“讲师分享+互动问答”的双重结合模式，提供了行业知识微课和券商从业行为规范讲座，并评选出10位“优秀营员”，以表彰他们在活动中的积极参与和出色表现。

本次券商研习篇闭营仪式的圆满结束，标志着“菁益求经”系列活动进入了一个新的阶段。经管院将继续与优质企业联合合作，为同学们搭建更高水平的交流平台，提供更多的就业机会，打造更广阔的就业空间，以满足同学们多样化的职业发展需求。